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关于年度调整股票期权客户买入额度的公告

尊敬的投资者:

根据《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》第四十六条要求,期权经营机构应当每年至少核定一次客户的买入金额上限。为此,我司定于2018年12月27日收市后进行本年度的买入额度调整,现将有关事项公告如下:

1. 调整对象:2015-2017年度开立且在2018年未曾调整买入额度的股票期权账户。

2. 调整标准:相关调整标准如下表。

买入额度调整标准
适用投资者类型 
买入额度
 
标准一
 
交易级别为一级和二级
 
托管在我公司总资产的10%,并按万元向下取整。
 
标准二
 
交易级别为三级
 
托管在我公司总资产的20%,并按万元向下取整。
 
标准三
 
交易级别为三级且权利仓持仓限额达到或超过2000张
 
托管在我公司总资产的30%,并按万元向下取整。

注:

(1)按照上述核定方式计算出来的调整后买入额度金额,高于调整前买入额度金额的,则按照调整前买入额度金额核定;

(2)按照上述核定方式计算出来的调整后买入额度金额不足1万元的,核定为1万元;

(3)按照上述核定方式算出来的调整后买入额度小于已占用买入额度,投资者已持有的权利仓可持有到期或平仓了结,但投资者无法进行新的买入开仓委托申报。

3.参考资产

调整时,参考资产以2018年度1-11月月末托管在公司资产的均值和12月26日日终清算后托管在公司资产的孰高值为准。

4. 生效日期

调整后的买入额度将于2018年12月28日开市后即时生效,调整后的买入额度可在期权客户端中查询,我司将按照调整后的买入额度进行系统前端控制。请投资者持续关注股票期权账户情况,并控制交易风险。

特此公告。

中国银河证券股份有限公司

2018年12月20日

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