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场外股票期权合法吗

最近一段时间,场外个股期权交易渐渐出现在人们的视野之中,被更多的人所关注,市场上也出现了一些关于场外个股期权加盟招商的公司。那么在人们对场外个股期权是什么都不很了解的情况下,场外股票期权合法吗?安全吗?首先,先回答场外个股期权交易合法性的问题。在这里可以明确的告诉大家场外个股期权交易是合法的,是国家支持和推动的。根据证监会【第112号令】《股票期权交易试点管理办法》的规定,其中第二条规定为,任何单位和个人从事股票期权交易及其相关活动,应 当遵守本办法。 本办法所称股票期权交易,是指采用公开的集中交易方式或者 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准的其他方式 进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动。 本办法所称股票期权合约,是指由证券交易所统一制定的、规 定买方有权在将来特定时间按照特定价格买入或者卖出约定股票、 跟踪股票指数的交易型开放式指数基金等标的证券的标准化合约。第四条规定,中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管管理。从这两点就能看出期权交易是有法律依据和法律保障的,其交易是合法的。

那么场外个股期权是否合法?根据证监会发布的《股票期权交易试点管理办法》中第七条规定,证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做 市业务,期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开 仓以及行权相关的证券现货经纪业务。 证券公司、期货公司等股票期权经营机构(以下简称经营机构) 依法从事前款规定的股票期权相关业务,应当遵守法律、行政法规 以及中国证监会的相关规定,具体办法由中国证监会另行制定。和 上海证券交易所于 二○一五年八月二十七日发布的《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引(2015年修订)》的规定可以看出,券商开展场外个股期权交易是合规合法的。所以场外期权交易是合法的,是有法律依据和法律保障的。那么,对于个人投资者通过加盟参与场外个股期权交易安全吗? 对于这个问题,首先,我们先考虑为什么会出现场外个股期权加盟交易这种行为?根据 上海证券交易所于二○一七年六月二十八日发布的《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引(2017年修订)》第七条规定;个人投资者参与期权交易,应当符合下列条件:

(一)申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元;

(二)指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历;

(三)具备期权基础知识,通过本所认可的相关测试;

(四)具有本所认可的期权模拟交易经历;

(五)具有相应的风险承受能力;

(六)无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(七)本所规定的其他条件。 个人投资者参与期权交易,应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估(以下简称综合评估) 从中我们可以看出,个股期权交易对个人投资者的资金和技能知识要求都比较高,且在个股期权试点交易期间只对部分合格个人投资者开放的情况下,个人投资者想参与场外个股期权交易更加难上加难。因此在这种情况下,只要市场有需求,就会有公司出现来提供这种服务。所以,通过加盟参与场外个股期权交易是有一定的背景和原因的。下图为某券商对参与场外个股期权交易的门槛要求

但其在法律上地位上和场外个股配资很像,是处在法律的灰色地带,打法律的擦边球,其自身可能并不具备开展个人场外个股期权交易的资格和资质,只是通过自身的优势和地位,个人投资者搭建了一个通道平台而已。所以,通过加盟参与场外个股期权交易安全吗?这里我只能这么说,这里没有绝对的安全和绝对的不安全,通过这种交易本身就是建立在的信任的基础之上,关键是要能辨别哪些是想通过这个机会来骗取客户资金的,哪些是通过这种方式,给散户提供通道赚取差价的。所以,在这里建议实在是很想参与场外个股期权交易或加盟的个人投资者,要选择有品牌信誉,在市场口碑比较好,成立时间比较久的公司。对于一个刚刚成立的公司,或市场口碑很差的公司,大家就要警惕其借此机会行坑骗之事。

以上是期权汇小编为您介绍关于场外股票期权合法吗,更多的期权知识请关注期权汇。

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