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招揽投资者参与“二元期权”交易可能会涉嫌什么罪名?

近年来,互联网上涌现了不少“二元期权”网站平台,这些平台打着“交易简单、便捷、回报快”等口号,利用互联网招揽投资者参与“二元期权”交易。

“二元期权”,只考虑标的资产的价格走向(看涨或者看跌),不同于股票、外汇等传统金融工具,投资者需要同时考虑价格走向(看涨或者看跌)以及涨跌的幅度。对于“二元期权”的定性,中国证监会曾于2016年4月18日在其官方网站的“非法证券期货风险警示”中以“问答”形式指出,

“经了解,这些网络平台交易的二元期权是从境外博彩业演变而来,其交易对象为未来某段时间外汇、股票等品种的价格走势,交易双方为网络平台与投资者,交易价格与收益事前确定,其实质是创造风险供投资者进行投机,不具备规避价格风险、服务实体经济的功能,与我会监管的期权及金融衍生品交易有着本质区别,其交易行为类似于赌博。目前,已有地方公安机关以诈骗罪对二元期权网络平台进行立案查处。”

2018年9月,国际证监会组织(IOSCO)发布《关于二元期权的声明》,旨在警示公众投资于非法或欺诈性二元期权的风险。2019年3月8日,中国证监会官网转发了这一声明。

就目前公开的司法判例看,设立“二元期权”平台,招揽投资者参与“二元期权”交易,触犯的罪名主要包括开设赌场罪和非法经营罪,(实践中,打着“二元期权”幌子,实施诈骗、非法吸收公众存款、集资诈骗、领导、组织传销活动的,不在本文的讨论范围)。

开设赌场罪

案例一:江西省高级人民法院(2019)赣刑终93号刑事裁定书

简要案情

龙汇网站以经营网络二元期权交易为业,通过招揽会员登录网站投注指定时间段内“涨”或“跌”的方式参与赌博,还建立了等级经纪人制度及对应的佣金制度。

2016年1月,陈某在龙汇网站注册账号,并通过发展会员一度成为PB铂金一星级经纪人,下有会员账号数17000余个。经江西大众司法鉴定中心司法会计鉴定,2017年1月1日至2017年7月5日,陈某从龙汇网站提款180975.04美元。

裁判观点

法院认为,陈某以营利为目的,采用发展会员的方式,为赌博网站担任代理并接受投注,其行为构成开设赌场罪,判处有期徒刑二年,并处罚金三十万元。

非法经营罪

案例二:广东省中山市第一人民法院(2018)粤2071刑初814号刑事判决书

简要案情

2016年7月,黄某、黎某1(均已判刑)在未取得从事境内外证券、期货、外汇交易资格,不能从事外汇投资相关业务的情况下,设立广州市华尔街公司,通过“百酷二元期权”平台利用远程视频组织他人非法投资买卖外汇汇率涨跌。

2016年7月,被告人朱某、岳某等人经合谋,从该公司购买多个远程视频培训端口,组织多人利用百酷金融平台非法买卖外汇,通过收取被害人学费、盈利佣金、交易金融返成等方式营利。被告人朱某、岳某等人的非法经营数额共计人民币501万余元。

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